财通证券抽奖结果
国家商报记者对比2021的评价结果发现，当年共有90家券商参与评级，***24家券商被评为A，48家券商被评为B，18家券商被评为c，在2022年最新的评价结果中，10家券商被上调，11家券商被下调。
图片来源:图片网-401906975
职业能力评价指标* * *六项，今年有23家公司被评为A级。
中证协指出，本次执业能力评价是对参评证券公司2021年度公司债券业务的综合评价，同时兼顾了部分证券公司在评价期至评价结果发布前的重大违规行为的影响。根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》，评价结果分为A、B、c三类，分类主要反映参评证券公司在公司债券业务制度建设、人员配备、市场影响力、业务操作规范、风险控制、市场秩序维护、国家服务策略等方面的相对水平，不涉及证券公司信用状况和业务资格的评价。
同时，中国证券业协会强调，执业能力评价是强化执业质量正向激励的重要途径。下一步，协会将在监管部门的指导下，继续完善评价指标体系，拓展评价结果的应用，更好地促进证券公司履行职责，提高公司债券承销和受托管理的执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。
相关资料显示，《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》于2021年9月23日修订发布。能力评价指标满分为100。其中，人员和制度保障指标满分为15，业务能力指标满分为25，合规展业指标满分为20，风控有效性指标满分为20，市场秩序维护指标满分为10，服务国家战略指标满分为10。
今年评级为A的23家券商分别是财通证券、财新证券、长城证券、东方证券承销保荐人、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐人、郭进证券、国泰君安、国信证券、华创证券、华泰联合、开源证券、平安证券、申万宏源、五矿证券、兴业证券、银河证券、浙商证券、CICC。
东北、中山等7家券商降级为c级。
既然有了评级分数，升职降职是必然的。
据国家商报统计，财通证券由C升至A，成为最大券商。华创证券、银河证券从B到A，诚通证券、东方财富、华福证券、南京证券、上海证券、万联证券、西部证券从C到B，都实现了跨越。
降级券商中，光大证券、华金证券、天风证券、中天郭芙从A到B，川财证券、东北证券、郭蓉证券、洪欣证券、华西证券、粤开证券、中山证券从B到C..今年没有直接降两级的券商。
值得一提的是，从今年B到C的券商名单来看，部分券商在过去的债券业务中暴露出一些问题，历史遗留问题仍可能对公司的人才引进和签约产生一定影响。
例如，2021年3月3日深圳证监局在官网公布的《关于对中山证券有限责任公司采取责令整改措施的决定》，中山证券因在债券承销和委托管理中存在尽职调查、委托管理、内部控制等三项问题，被责令采取整改监督管理措施。
在此之前，2020年8月20日，深圳证监局连续下发7份文件，暂停中山证券三大业务一年，包括新资产管理产品备案；暂停新增资本消耗业务(包括股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要承销或承销的承销和保荐业务)；暂停与关联方进行自有资金或资产管理资金的交易对手交易，包括质押式回购交易。也就是说，中山证券上述业务于2021年8月解禁重启。
此外，2021中期，东北证券收到一张债券存续期委托管理的罚单。东北证券因未能充分履行对山东如意科技集团股份有限公司2020年年度报告披露的监管义务，被山东证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库，引起业内关注。