证券资格从业人员如何年检?是考试吗?如果拿到证后两年内不上班,怎么年检?

年检是针对取得证券从业资格的从业人员。(具体步骤附后。)要注意练习和实践的区别。他们不一样。通过基础科目和任意专业科目考试,取得证券从业资格,符合《证券从业人员资格管理办法》要求的,可以通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

而如果只是通过证券从业资格考试,拿到的证书就是证券从业资格证书。因为考试成绩常年有效,所以资格证也是常年有效,不需要年检。你去证券公司工作后,公司会帮你拿到执业证书。此时,执业证书需要每两年年检一次。这个你不用担心。资质年检一般由公司办理。

我觉得在学校参加完考试拿到资格证就不错了。毕业后如果进入证券公司,可以直接报考资格。至于执业证书年检,不是你现在需要考虑的事情。

首先,机构应对从业人员执业登记情况进行自查,并在执业证书管理系统中如实填写《机构信息登记表》(附表1)。同时根据执业证书管理系统的提示,通知本年度年检范围内的员工填写《执业证书年检申请表》。

个人填写完毕后,机构应认真审核个人填写的内容,确保真实完整,并核实从业人员后续职业培训和实践是否符合年检的相关要求。机构内部审核程序完成后,可以通过执业证书管理系统进行汇总统计,做出符合年检要求的从业人员名单和不符合年检要求的从业人员名单。

二、年检结果的内部公示

机构在公司办公系统公示机构信息备案表、符合年检要求的从业人员名单和不符合年检要求的从业人员名单10个工作日。内部公示期间,机构对收到的投诉和异议应当及时调查核实,并对汇总信息进行更正。内部公示期结束后,机构应当通过执业证书管理系统公布机构信息备案表和不符合年检要求的从业人员名单。

机构应当督促不符合年检要求的人员暂停执业。员工因后续职业培训学时不足未通过年检的,机构应要求其尽快补足培训学时后再参加年检。

三是通过协会网站对外宣传

协会将各机构提交的符合年检要求的从业人员名单通过协会网站向社会公示20个工作日。在对外公示期间,公众可以向协会和涉事机构提出投诉和异议,协会和涉事机构应当及时对相关公示信息进行调查、核实和更正。对外公示期结束后,各机构应向协会提交《办法》和《细则》执行情况自查的书面报告。附上组织信息备案表、符合年检要求的员工名单和不符合年检要求的员工名单。公司负责人和资质管理员应在书面文件上签字并加盖公司公章。

同时,机构要督促不符合年检要求的,在20个工作日内完成整改,整改期结束。仍不符合年检要求的,将列入年检不合格者名单,由协会公布。

年检公示信息接受公众监督。涉事机构相关部门有义务接受实名投诉,匿名投诉不予受理。对经调查核实的投诉,机构应及时处理并告知协会,以便纠正年检公示信息。如果机构拒绝接受相关投诉,投诉人可直接向协会投诉。

四。协会公布年检结果并确认年检结果

协会网站设立年检公告栏,披露年检结果,更新注册证券从业人员相关信息。

五是协会进行现场检查和网上抽查。

年检期间,协会将随机抽取多家机构进行现场检查和网上抽查,包括检查执业人员执业注册信息填报情况、机构执业证书注册资料备案和管理情况、执业证书年检实施情况等。

6.地方协会应对年检结果进行确认和收费。